广发国证工业软件主题交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二零二五年十二月
招募说明书
【重要提示】
本基金于2025年11月20日经中国证监会证监许可【2025】2602号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
同时由于本基金是交易型开放式指数基金，特定风险还包括：标的指数回报与目标股票
市场平均回报偏离的风险、标的指数的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较
大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风
险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价
的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定
品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险、参
与转融通证券出借业务、参与融资业务的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险
揭示”章节等。
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数（国证工业软件主题指数）的表现，具
有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
国证工业软件主题指数反映沪深北交易所工业软件产业相关上市公司的证券价格变化情
况。投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询标的指数的详细信息。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注意，使用深圳证券交易所基金账户只
能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中
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的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易
所A股账户；如投资者需要使用国证工业软件主题指数成份股中的上海证券交易所上市股票
参与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所A股账户。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则，确保具
备相关专业知识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基
金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所
涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。
本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1
元初始面值的风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及
《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
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目 录
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第一部分 绪言
《广发国证工业软件主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》
（以
下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作
办法》”）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规
《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
定》”）、 （以下简称“《指
数基金指引》”、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号与格式>》以及《广发国证工业软件主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发国证工业软件主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或
“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金招募说明书》及其更新
对该基金合同的任何有效修订和补充
型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
份额发售公告》
产品资料概要》及其更新
金基金份额上市交易公告书》
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决
定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时做出的修订
《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》
（包括其不时修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
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他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
记结算有限责任公司
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
个月
关业务规则及其不时做出的修订
份额的行为
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份额的行为
求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
证券、现金替代、现金差额及其他对价
书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
可能发生的变更
的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数量的现金
位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据
最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额
参考净值，简称“IOPV”
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的
目的
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已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重
新计算）
申购款及其他资产的价值总和
额净值的过程
份额进行变更登记的行为
予以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿
并支付费用的业务
以上释义中涉及法律法规的内容，法律法规修订后，如适用本基金，相关内容以修订后
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法律法规为准。
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第三部分 基金管理人
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
全国统一客服热线：95105828
股东名称 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要人员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省人大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
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厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国家发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和改革委员会、中国南方电网有限责任
公司、广发证券股份有限公司工作。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理、财务
总监，兼任广发证券资产管理（广东）有限公司董事、董事长，证通股份有限公司监事。曾
任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、
广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广
发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有
限公司董事会主席、广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有
限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司董事长，兼任
中国信息通信科技集团有限公司副总经理、烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮
电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限公司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部
副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技术服务有限公司总经理，烽火通信科技股份有
限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江
集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙
岗中银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金管理有限公司助理总经理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广
发证券营业部总经理，齐鲁证券营业部总经理，中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转
型升级发展基金管理有限公司常务副总经理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广
州广泰城发规划咨询有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理，广州
汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
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（有限合伙）执行事务合伙人。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司
总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司
汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖
北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，
阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有
限公司总经理、董事长、党委书记，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风
险官。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现为宁波大学法学院退休教授，兼任浙江合创律
师事务所兼职律师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研
究院首席专家。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，
浙大城市学院法学院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）
教育中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司人力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。
曾任广发证券股份有限公司信息技术部经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总经理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总经理。曾任职于
广发基金管理有限公司市场拓展部、金融工程部、产品营销管理部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与
投资风控部总经理、金融科技部总经理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总经理助理、
监察稽核部副总经理、金融工程与风险管理部总经理。
王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问
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学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有
限公司副总经理。
朱平先生：副总经理，硕士，经济师，兼任瑞元资本管理有限公司董事长。曾任上海荣
臣集团市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金
经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定
收益部总经理。
傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部
总经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司研究员、
机构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。
刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部
总经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公
司工作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。
王海涛先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金经理、广发国际资产管
理有限公司副董事长。曾在美国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴
全基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总经理助理。
窦刚先生：副总经理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、华夏证券有限公司、
上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司工作。历任广发基金管理有限公司机构
理财部副总经理，北京分公司总经理，北京办事处总经理，战略与创新业务部总经理。
夏浩洋先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发中证光伏产业指
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数型发起式证券投资基金基金经理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证海外中国互联网
中证光伏龙头 30 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、
广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2023 年 5 月
起任职)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2024 年 5 月 16 日
起任职)、广发国证新能源电池交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2024 年 9 月 18
日起任职)、广发恒生 A 股电网设备交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2024 年 12
月 12 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2025
年 6 月 26 日起任职)、广发恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理(自 2025 年 8 月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(自 2025 年 11 月 26 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司指数投资部研
究员、投资经理，广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2021
年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金经理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料
交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发
中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月
日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金经理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策
略交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月 22 日)、广
发国证通信交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2023 年 6 月 8 日至 2025 年 4 月 30
日)、广发国证通信交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2023 年 10
月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基
金基金经理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料设备主题交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30
日)。
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基金投资采取集体决策制度。
基金管理人权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘格菘先生、副
总经理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总经理助理王明旭先生、策略投资部总经理李巍先
生、国际业务部总经理李耀柱先生、稳健策略部总经理林英睿先生等成员组成，傅友兴先生、
刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。
三、基金管理人的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金管理人和基金经理的承诺
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
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（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
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五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽
和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、
内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基
金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、
员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围
内承担各自职责。
位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
监督的责任。
道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的
执行情况实行严格的检查和监督。
监控防线。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人概况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表人：吕家进
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代
码：601166），注册资本 207.74 亿元。截至 2024 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.51
万亿元，实现营业收入 2122.26 亿元，同比增长 0.66%，实现归属于母公司股东的净利润 772.05
亿元。开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为
客户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、证券基金处、信托保险处、
理财私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有员工 100 余人，业
务岗位人员均具有基金从业资格。
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三、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。截至 2025 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 809 只，托
管基金的基金资产净值合计 27790.02 亿元，基金份额合计 25239.73 亿份。
四、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、
规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、
总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控
制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理。
（三）内部控制原则
资产托管业务的各机构和从业人员；
“内控优先”
，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相
应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
（四）内部控制制度及措施
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行为规范等一系列规章制度。
制措施。
订承诺书。
证业务不中断。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、
费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购
赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同和有关法律法规规
定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对
并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监
会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报
告。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表人：葛长伟
全国统一客服热线：95105828 或 020-83936999
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：
本公司直销中心（仅限机构投资者）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
募集期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话（95105828 或 020-83936999）进行本
基金发售相关事宜的问询、基金的投资咨询及投诉等。直销中心客户还可以通过本公司直销
中心电话查询汇入资金的到账情况。
详见本基金《发售公告》。
详见本基金《发售公告》。
本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基金
的网上现金认购业务。
基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更
上述发售代理机构，并及时公告。
二、登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
联系人：丁志勇
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电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责人：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智、杨琳
联系人：邓传远
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
执行事务合伙人：刘维、肖厚发
联系人：吴琳杰
电话：010-66001391
传真：010-66001392
经办注册会计师：曹阳、吴琳杰
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第六部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险管理规定》、基金合同
及其他有关规定募集本基金，并于2025年11月20日经中国证监会证监许可【2025】2602号文
注册募集。
一、基金运作方式
交易型开放式。
二、基金类型
股票型、指数型证券投资基金。
三、基金存续期限
不定期。
四、募集期限及募集对象
募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公
告。如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条件，基金可在募集
期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内
适当延长或缩短基金发售时间（包括一种或多种发售方式的发售时间），并及时公告。
本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
五、募集规模
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）
不少于2亿元人民币。
六、发售方式
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。
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网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员用深圳证券
交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发
售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代
理机构以股票进行的认购。
基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经提交不得撤销。销售机构对认购申请的受
理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结
算机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行
使合法权利。
七、募集场所
投资人应当在具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员、基金管理人及其指定发售
代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按上述机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额
发售公告。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。
八、基金份额发售面值和认购价格
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为1.00元。
九、认购开户
或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。
（1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
（2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者人，需在认购前持本人身份
证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳
证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序
和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
（1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投
资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
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（2）如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网
下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。
（3）如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或
深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），
且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，并注意投资人认购基金份额的托管证
券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。
（4）已购买过由广发基金管理有限公司担任注册登记结算机构的基金的投资人，其所持
有的广发基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
十、认购费用
认购费用或佣金由投资人承担，不高于0.80%，认购费率如下表所示：
认购份额 认购费率
M M≥100 万份 1000 元/笔
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理人办理网下
股票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认
购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
十一、网上现金认购
整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
购手续。
本基金认购金额的计算如下：
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
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（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。
网上现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整
数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额＝利息/认购价格
例：某投资者到某发售代理机构网点认购100,000份本基金基金份额，假设该发售代理机
构确认的佣金比例为0.80%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金=1.00×100,000×0.80%=800元
净认购金额=1.00×100,000=100,000元
认购金额=800+100,000=100,800元
即投资者需要准备100,800元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额。假定该笔认购
金额产生利息10元，则投资者可得到100,010份本基金基金份额。
投资者提交的认购委托，由登记结算机构进行有效认购款项的清算交收。
十二、网下现金认购
购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。投
资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者
可以多次认购，累计认购份额不设上限。
手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认
购金额的计算公式为：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
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（或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用）
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
认购份额总计＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格
网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，
网下现金认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数
部分舍去，舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额＝利息/认购价格
例：某投资者在本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购金额产生的利
息为10元，则需准备的资金金额的计算如下：
认购费用=1.00×100,000×0.80%=800元
认购金额=1.00×100,000×（1+0.80%）=100,800元
认购份额总计=100,000+10/1.00=100,010份
即该投资者若通过基金管理人认购本基金100,000份，则需准备100,800元资金，假定该笔
认购金额产生利息10元，则投资者可得到100,010份本基金基金份额。
（2）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购佣金和认购金额的计算同通过
发售代理机构进行网上现金认购的计算。
款项的清算交收，将认购资金划入基金募集专户。
十三、网下股票认购
主题指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报
股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请，累计
申报股数不设上限。
办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准，
登记机构及发售代理机构按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结，该股票自认
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购日至登记机构进行股票过户前的冻结期间所产生的权益归属依据相关规则办理。
（1）已公告的将被调出国证工业软件主题指数的成份股不得用于认购本基金。
（2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价
格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限
制认购规模的个股名单。
（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的
个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
按投资人证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份
股的有效认购数量。T+1日起，登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据，冻结上海市
场网下认购股票，并将投资人深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以基
金份额方式支付佣金的，基金管理人为投资人计算认购份额，并根据发售代理机构提供的数
据计算投资人应以基金份额方式支付的佣金，从投资人的认购份额中扣除，为发售代理机构
增加相应的基金份额。登记结算机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，按照交
易所和登记结算机构的规则和流程，将上海和深圳的股票过户至本基金在上海、深圳开立的
证券账户。登记结算机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资者认购
份额的初始登记。
n
投资者的认购份额 ? ? 第 i只股票在 T 日的均价
i ?1
? 有效认购数量 / 1.00
其中：
（1）i代表投资者提交认购申请的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只数。如投资者
仅提交了1只股票的申请，则n＝1。
（2）T日为网下股票认购期最后一日。
（3）
“第i只股票在T日的均价”由基金管理人根据证券交易所的T日行情数据，以该股票
的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在T日停
牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
若某一股票在T日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、
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配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在T
日的均价进行调整：
①除息：调整后价格＝T日均价-每股现金股利或股息
②送股：调整后价格＝T日均价/（1＋每股送股比例）
③配股：调整后价格＝（T日均价＋配股价×配股比例）/（1＋每股配股比例）
④送股且配股：调整后价格＝（T日均价＋配股价×配股比例）/（1＋每股送股比例＋每
股配股比例）
⑤除息且送股：调整后价格=（T日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）
⑥除息且配股：调整后价格=（T日均价+配股价?配股比例-每股现金股利或股息）/（1+
每股配股比例）
⑦除息、送股且配股：调整后价格＝（T日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息）
/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
（4）
“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据此进行清算交收的股票股数。其中，
①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：
n
q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p
j ?1
qmax
为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量， Cash 为网上现金认购和网下现
pj qj
金认购的合计申请数额， 为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的
w
个股以外的其他个股T日均价和认购申报数量乘积， 为该股按均价计算的其在T日国证工业
软件主题指数中的权重（认购期间如有国证工业软件主题指数调整公告，则基金管理人根据
公告调整后的成份股名单以及国证工业软件主题指数编制规则计算调整后的国证工业软件主
题指数构成权重，并以其作为计算依据），p为该股在T日的均价。
如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各
投资人的认购申报数量同比例收取。如同一天申报的个股认购数量全部确认将突破基金管理
人可确认上限的，则按比例分配确认。
② 对于未公告限制认购规模的个股，以本基金初始募集规模为基准，投资者提交认购申
请的数量没有超过该个股在T日国证工业软件主题指数中的权重的，原则上可全部确认为有效
认购数量；投资者提交认购申请的数量超过了该个股在T日国证工业软件主题指数中的权重的，
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对于超额部分，管理人原则上不再接受流动性受限的股票。
③若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执
行，则基金管理人将根据登记结算机构确认的实际过户数据对投资人的有效认购数量进行相
应调整。
及证券交易所允许以股票认购ETF的相关规定，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉
及的信息披露等义务。
十四、募集资金利息与募集股票权益的处理方式
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用，认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归投资人所有；投资人以股票认购的，登
记机构及发售代理机构按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结，该股票自认购
日至登记机构进行股票过户前的冻结期间所产生的权益归属依据相关规则办理。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
十五、发行联接基金或增设新的份额类别
在不违反法律法规及不损害基金份额持有人实质利益的前提下，基金管理人可根据基金
发展需要，募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份
额类别，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200
人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，
《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监
会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金募集期间募集的资金存入专门账
户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应按照《业务规则》予以解冻，基金
管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金
管理人完成相关资金和股票的退还工作。
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出
现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续
运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持
有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第八部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按
照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。
一、基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生
调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，无需召开基金份额持有人大会审议。基金
份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未来本基金
增加基金份额的类别，基金管理人在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根
据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理
人可延迟办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
招募说明书
第九部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
《基金合同》生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：
二、基金份额的上市交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易应遵照《深圳证券交易所交易规则》
《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》
《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有
关规定。
三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》和相关法律法规以
及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则、通知、指引、指南等有关规
定执行。
当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的
情形时，本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数证券投资基金变更为以国证工业软
件主题指数为标的指数的非上市的开放式指数基金---“广发国证工业软件主题指数证券投资
基金”，无需召开基金份额持有人大会。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指
数基金，基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取其他合适的指数作为
标的指数，履行适当程序后及时公告。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理
规则由基金管理人提前制定并公告。
四、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内
容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，此项修改无须召开基金份额持
有人大会。
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五、基金份额参考净值的计算与公告
基金管理人或者基金管理人委托的机构在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组
合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交
易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中可
以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份
证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单位对
应的基金份额。
六、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申请在包括
境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开持有人大会审议。
七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，
基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
八、如未来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，在不损害基金份额持有人利益的前提下，
经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应予以
修改，此项修改无需召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
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第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回
代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。在相关条件许可的前提下，基金管理
人可根据情况增加或调整申购赎回代理机构或券商，并在基金管理人网站公示。
二、申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所、北京证券交易所的正常交易日的正常交易时间；但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时
间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，可暂停办
理申购。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
三、申购与赎回的原则
务规则和规定。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新相关规则并
适用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。
招募说明书
权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理
时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请无效。
投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价，
则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，
或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
基金销售机构受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。申购、赎回的
确认以登记结算机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。投资人可
通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询有关
申请的确认情况。
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的
清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。
投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上
市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，
在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管
人。
招募说明书
投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的注销与深
交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额
的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和
基金托管人。
如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据业务规
则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
基金管理人、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额
申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，基金管理人
应最迟于新规则开始实施前在规定媒体公告。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额
和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额和现金替代退补款未能按时足额交收的，基
金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或
基金资产的损失。
若投资人用以申购的部分或全部申购对价或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国家
有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申购赎回代理券商及登记结算
机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失的，基金管
理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资者进行赔偿。
五、申购与赎回的数额限制
单位为 100 万份。
当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、费用及其用途
招募说明书
对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付的组合证券、现金
替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的
基金份额数额确定。
公告。
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内披露。
遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。
佣金。
未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关
法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与格式
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合证券内各成份
证券数据、现金替代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
“申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清算交收安排，在申购
赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位所对应的现金替代
标志为“必须”的非深市成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的非深市成份
证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单位所对应的现金替代标志为“必须”
的非深市成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代
金额之和。
组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎
回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
招募说明书
现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组
合证券中部分证券的一定数量的现金。
A.现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为
“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
对于深市成份证券，现金替代的类型可以设为：“禁止”、“允许”和“必须”。
对于非深市成份证券，可以设为：“允许”和“必须”。
禁止现金替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不
允许使用现金作为替代。
可以现金替代适用于所有成份股。
当可以现金替代适用于深交所上市的成份股时，可以现金替代是指在申购基金份额时，
允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许
使用现金作为替代。
当可以现金替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证
券必须使用现金作为替代，根据基金管理人买卖情况，与投资者进行退款或补款。
必须现金替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固
定现金作为替代。
B.可以现金替代
可以现金替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。
【1】对于深市成份证券
不足时差额部分用现金替代。
替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价格×（1＋现金替代溢价比例）
其中，“该证券开盘参考价格”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳证券交
易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考价格为准。
收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券正常交易
后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操
作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果
预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；
招募说明书
如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠
缺的差额。
③替代金额的处理程序
T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金管理人
将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则
以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应
退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入
的部分被替代证券实际购入成本加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值
的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低
于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计
算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
若现金替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
N+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理人将
应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相关款项的清
算交收将于此后 3 个工作日内完成。
④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资者使用
可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算
公式为：
n
? 第 i 只 替 代 证 券 数 量 ? 该 证 券 经 除 权 调 整 的 T -1 日 收 盘 价
i ?1
现金替代比例（%）= 申 购 基 金 份 额 ? T -1 日 基 金 份 额 净 值
说明：假设当天可以现金替代的股票只数为 n。
如果深圳证券交易所现金替代比例计算公式发生变化，以深圳证券交易所通知规定的为
准。
【2】对于非深市成份证券
①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对设置可以现金替
代的非深市成份证券全部用现金替代。
招募说明书
②替代金额：对于可以现金替代的非深市成份证券，替代金额的计算公式为：
申购替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价格×（1+现金替代溢价比例）
赎回替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价格×（1-现金替代折价比例）
其中，“该证券开盘参考价格”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果该证券所在
交易所参考价格确定原则发生变化，以该证券所在交易所通知规定的参考价格为准。
申购时收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将买入该证
券，实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基
金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预
先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺
的差额。
赎回时扣除现金替代折价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将卖出该证
券，实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基
金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预
先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将退还少支付的差额；如
果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将向投资者收取多支
付的差额。
③替代金额的处理程序
T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例和现金替代折价比例，并据此
收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
基金管理人将自 T 日起在收到申购交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原则依次
买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理人在 T 日后被替代的成份证券
有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内完成上述交易。
时间优先的原则为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后顺
序按照深交所确认申购赎回的时间确定。
实时申报的原则为：基金管理人在该证券所在交易所连续竞价期间，根据收到的深交所
申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向该证券所在交易所申报被替代证券的交
易指令。
招募说明书
基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者
应补交的款项，即按照申购确认时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际购入成本（包
括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；
按照“时间优先”的原则依次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，
即按照赎回确认时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际卖出收入（卖出价格扣除交
易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管理
人可以继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应
补交的款项。
N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包
括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；
若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包
括买入价格与交易费用）加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，
确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖
出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若
未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价
格扣除交易费用）加上按照 N+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定
基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起，该证券所在交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日
低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费
用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收
入（卖出价格扣除交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值
的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现金替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间
发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
招募说明书
N+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理人将
应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相关款项的清
算交收将于此后 3 个工作日内完成。
C.必须现金替代
①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成份证券；
或处于停牌的成份证券；或因法律法规限制投资的成份证券；或基金管理人出于保护持有人
利益等原因认为有必要设置必须现金替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一
定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的
数量乘以该证券开盘参考价格或基金管理人认为合适的其他价格。
预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结申请申购
赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现金差额。其计算公式为：
T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现
金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各可以现金替代成份证券的数量与相应证券调
整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各禁止现金替代成份证券的数量与相应证券
调整后 T 日开盘参考价相乘之和）
若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值”
需扣减相应的收益分配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代
的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各可以现金替代成份证券的数量与相应证券 T 日收盘
价相乘之和+申购赎回清单中各禁止现金替代成份证券的数量与相应证券 T 日收盘价相乘之
和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算交收。
现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的
招募说明书
基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现金。
基金管理人有权根据业务需要对申购、赎回清单的格式进行修改。
申购赎回清单的格式举例如下：
基本信息
最新公告日期 XXX
基金名称 广发国证工业软件主题交易
型开放式指数证券投资基金
基金管理公司名称 广发基金管理有限公司
基金代码 XXX
标的指数代码 XXX
基金类型 XXX
T-1 日信息
现金差额（单位：元） XXX
最小申购、赎回单位资产 XXX
净值（单位：元）
基金份额净值（单位：元） XXX
T 日信息内容
预估现金差额（单位：元） XXX
最小申购、赎回单位（单 XXX
位：份）
最小申购、赎回单位红利 XXX
金额（单位：元）
是否需要公布 IOPV 是
是否允许申购 是
是否允许赎回 是
可以现金替代比例上限 XXX
当日累计申购份额上限 XXX
当日累计赎回份额上限 XXX
成份股信息内容
招募说明书
证券 证券 股份 现金替 现金替代溢 现金替代折 申购替 赎回替 挂牌
代码 简称 数量 代标志 价比例 价比例 代金额 代金额 市场
… … … … … … … … …
… … … … … … … … …
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实际公布的为准。
申购赎回清单的具体内容以基金管理人届时在网站上公布的实际内容为准。通过深圳证
券交易所及其他渠道公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单格式，
与基金管理人网站公布的申购赎回清单在内容或格式上可能略有差异。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
申请。
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂
停接受基金申购申请。
当日基金资产净值。
编制错误或 IOPV 计算错误。
招募说明书
者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述
异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通
讯故障、电力故障、数据错误等。
确认成功，会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规定的申购上限时，该笔申购申请将被
拒绝。
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂
停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：
申请或延缓支付赎回对价。
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采
取暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回对价的措施。
当日基金资产净值。
者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述
异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通
招募说明书
讯故障、电力故障、数据错误等。
被确认成功，会使本基金当日赎回超过申购赎回清单中规定的赎回上限时，该笔赎回申请将
被拒绝。
接受基金份额持有人的赎回申请。
因停牌或其它客观情况无法变现），导致基金管理人不能出售或评估基金资产。
发生上述除第 6 项以外的上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回对价
时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、其他申购赎回方式
偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。如果本基金推出联接基金，在本基
金上市之前，联接基金可以用股票或现金特殊申购本基金基金份额，不收取申购费用。
响的前提下，基金管理人有权制定集合申购相关的具体业务规则。
回方式开始执行前予以公告。
情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
协议。
体办理方式等相关事项届时将另行公告。
十一、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开放式证券投资
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基金推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基
金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新
的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金基金合同、招募说明书及其更新中
予以更新，无须召开基金份额持有人大会审议。
十二、基金的转托管、非交易过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等
业务，并收取一定的手续费用。
十三、基金管理人可在法律法规允许范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提
下，根据市场情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据相关法律法规规定进行信息
披露。
招募说明书
第十一部分 基金的投资
一、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，本基金力争控
制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.2%，年化跟
踪误差不超过 2%。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板及其
他依法发行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证
券、银行存款、同业存单、债券回购、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债
期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
三、标的指数
本基金的标的指数为国证工业软件主题指数（指数代码：980034）。
国证工业软件主题指数是深圳证券信息有限公司编制，以反映沪深北交易所工业软件产
业相关上市公司的证券价格变化情况。
（1）指数名称和代码
指数名称：国证工业软件主题指数
招募说明书
指数简称：工业软件
英文名称：CNI Industrial Software Index
英文简称：CNIISI
指数代码：980034
（2）指数基日和基点
指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。
（3）样本选取方法
满足下列条件的 A 股和红筹企业发行的存托凭证：
A、非 ST、*ST 证券；
B、科创板证券、北交所证券上市时间超过 1 年，其他证券上市时间超过 6 个月；
C、公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；
D、公司最近一年经营无异常、无重大亏损；
E、考察期内证券价格无异常波动；
F、公司业务涉及工业研发设计软件、工业生产信息化软件、工业企业业务管理软件、工
业自动化软件等工业软件相关领域。
首先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；
其次，剔除最近半年日均成交金额排名后 10%的证券；
然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前 50 只证券
作为指数样本，样本数量不足时按实际数量纳入。
投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）
查询最新指数编制方案和标的指数的详细信息。
四、投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份
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股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产
的 80%。
一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合，但
在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变
化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时
完成投资组合的同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，以更紧密的跟踪标的指数。
本基金将根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误
差。
在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值小于 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。
本基金投资债券，将通过自上而下的宏观分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定
债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选择和配置。债券
投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。
本基金可投资资产支持证券。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，
并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
本基金可以投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，投资中主要遵循有效
管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的
合约进行交易。
在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券
出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前
提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在履行适当程序后在招募说明书
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更新中公告。
五、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产
净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金参与股指期货交易，还须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在
任何交易日日终，持有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在任何交易日日终，持
有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10%；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
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个月内予以全部卖出；
（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（11）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须符合以下限制：出借证券资产不得超过
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参
与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均计算；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）本基金投资境内发行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（15）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的
可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（16）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除第（5）
、（8）、
（12）、
（13）项规定的情形外，因证券或期货市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金
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管理人之外的因素致使基金投资不符合第（12）项规定的，基金管理人不得新增证券出借业
务。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联
交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，在
履行适当程序后，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，无
须基金份额持有人大会审议。
六、标的指数和业绩比较基准
本基金标的指数为国证工业软件主题指数。本基金的业绩比较基准为同期标的指数收益
率。
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未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发
生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合
并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有
人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人 利益优先原则维持基金
投资运作。
七、风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以
及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
八、基金的融资、融券
本基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资等相关业务。
履行适当的程序后，未来相关法律法规及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金
管理人可以依照相关规定参与融券业务。
九、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
有人的利益；
当利益。
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规
和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十三部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、金融衍生品和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监
管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
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四、估值方法
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价；交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，
选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；
（3）交易所上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的债券，实行全
价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息作为估值全价；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发
行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公
允价值；
（4）交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在当前情况
下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价；对全国银行间市场上含权的固定收益品种，选取估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。
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对全国银行间市场未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在当
前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价。回售登记
期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推荐价格
的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公允价值存在重大不确定性的相关提示。
基金管理人在与托管人协商一致后，可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价
值。
境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
协会的相关规定进行估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算
结果对外予以公布。
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五、估值程序
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。
规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送
基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于
该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
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（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失（“受损方”）
，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付
的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当
得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加
上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人应当暂停
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基金估值；
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值信息予以公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值错误处理。
金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的
影响。
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第十四部分 基金的收益与分配
一、收益分配原则
基金管理人可进行收益分配；
进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收
益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符合基金收益分配条件的前提下，本
基金收益每年最多分配 12 次；
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、基金托管人协商一
致并按照监管部门要求履行适当程序后，可对基金收益分配原则进行调整，并依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介公告，而不需召开基金份额持有人大会。
二、基金收益分配数额的确定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比
减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；标
的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比
减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）。
截至收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额超过 1%时，基金管理
人可以进行收益分配。
以使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收益分配数额。
三、收益分配方案
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基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额、分配方式等内容。
四、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
五、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
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第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对一致后，由基金
托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
失；
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
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第十六部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
照有关规定编制基金会计报表；
确认。
二、基金的年度审计
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》
《运作办法》
《信息披露办法》
《基金合同》及其
他有关规定。相关法律法规对信息披露的方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本
基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网
网站（以下简称规定网站）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。
规定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。规定
网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
招募说明书
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文件。
信息。
《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在
规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当
同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
招募说明书
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金开始申购、赎回公告
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在规定媒介和基金管理人网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过网站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金管理人确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算日公告登载于
规定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人应将基金
份额折算结果公告登载于规定报刊及网站上。
（九）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工
作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登
载在规定报刊上。
（十）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
招募说明书
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告的财务会计
报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告
正文登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资人持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资人的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分
析等。
（十一）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
招募说明书
动；
专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（十二）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、
基金上市交易的证券交易所。
（十三）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。
招募说明书
清算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见
书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十四）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十五）中国证监会规定的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券，参与转融通证券出借业
务，参与融资业务等，基金管理人将按相关法律法规要求进行披露。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控，
并建立基金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未
公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品
资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行
书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。基金管理人、基金托管人除按法律
法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资
者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该
费用不得从基金财产中列支。
招募说明书
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
招募说明书
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金
招募说明书
合同有关规定的风险。
指本基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付
投资者赎回款项或对价的风险。
本基金为 ETF，正常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例
不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；投资标的为流动性良好的的金融
工具；本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投
资组合。本基金流动性良好。
本基金的主要流动性风险及其管理方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及
赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工
具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回对价被延缓
支付、基金估值被暂停等风险。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具；主要投资于标的指数（即国证工业软件
主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经考察该指数的成份股数量、日均成交量
以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建
过程中，将根据市场情况结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指
数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误
差。因此，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好。
（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓
支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
招募说明书
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
投资人具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或延缓支付赎回对价的情形”，详细了解本基金延缓支付赎回对价的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回对价的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
投资人具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被暂停接受或被
延缓支付赎回对价。
本基金法律文件中有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍
规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包
括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销
售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对
同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金
实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。
本基金为股票指数型基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代
表的公司相似的风险收益特征。
（1）标的指数回报与目标股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个目标股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个目标
股票市场的平均回报率可能存在偏离。
招募说明书
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）标的指数成份股行业集中风险
本基金标的指数成份股主要集中于工业软件主题相关行业，须承受因政府政策变化、行
业景气度变化等影响工业软件主题的因素所带来的行业风险。
（4）成份股权重较大的风险
根据本基金标的指数编制方案，存在个别成份股权重较大、集中度较高的情况，可能使
基金面临较大波动风险或流动性风险。
（5）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
离度与跟踪误差。
使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
偏离度。
成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
跟踪程度。
有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成
的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，
由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（6）跟踪误差控制未达约定目标的风险
招募说明书
本基金力争将年化跟踪误差控制在 2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能
导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
（7）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：
市场价格的折溢价水平。
照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申
购赎回清单的内容与格式”相关约定）
，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏
离度和跟踪误差。
取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额
上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
（8）指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险
根据法律法规的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退
市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履
行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。存在因基金管理人对负面事件及其影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能及时调整相关成份股或者过早调整相关
成份股，进而增大本基金的跟踪误差，甚至不排除给基金资产带来损失的风险。
（9）指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开
或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临转换运作方式、与其他基金合并、
或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
招募说明书
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差
异，影响投资收益。
（10）标的指数值计算出错的风险
尽管指数编制机构将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦
不因指数的任何错误对任何人负责。因此，如果标的指数值出现错误，投资人参考指数值进
行投资决策，则可能导致损失。
（11）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范
围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价格折溢价的风险。
（12）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险
基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向深圳证券交易所发送，
由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的
基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可
能导致损失，需投资者自行承担。
（13）退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前
终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
（14）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置了现金替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无
法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。
为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得
申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（15）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可
招募说明书
能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
（16）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股
流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
（17）套利风险
鉴于证券市场的交易机制和技术约束，套利完成需要一定的时间，因此套利存在一定风
险。同时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，所以折溢价在一定范围之内也
不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因
成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。
（18）申购赎回清单差错风险
如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现
金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，投资人利益将受损，申购赎回的正常进行将
受影响。
（19）申购赎回清单标识设置风险
基金管理人在进行申购赎回清单的现金替代标识设置时，将充分考虑由此引发的市场套
利等行为对基金持有人可能造成的利益损害。但基金管理人不能保证极端情况下申购赎回清
单标识设置的完全合理性。
（20）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险
本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行
收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分
配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。
（21）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资者申购赎回服务的风险。
变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及
其他代理机构。
招募说明书
（22）投资特定品种的特有风险
为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种
差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的影响下，
价格变动不同。表现为两种情况：价格变动的方向相反或价格变动的幅度不同。类似合约品
种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。
险、期权价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的
波动性。
市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货
市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使
之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及
时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；
另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓
的风险。
特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。
波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格
波动风险外，本基金还将面临存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基
础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有
人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证
持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被
摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管
方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（23）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面临
招募说明书
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；3）市场
风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；4）其他风险，如宏观
政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、
信息技术不能正常运行等风险。
（24）参与融资业务风险
本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，参与融资交易的风险主要包括流动性风险、
信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金
可能会面临一些特殊的风险；
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他意外导致的风险。
二、声明
招募说明书
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
接的；
的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人
大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
招募说明书
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低期限。
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第二十部分 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的权利与义务
（一） 基金管理人的权利与义务
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
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非交易过户和收益分配等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
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托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少
于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不能生效，基金管
理人承担其为基金募集承担之一切费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金
募集期结束后 30 日内退还基金认购人，募集期间网下股票认购所募集的股票应予以解冻；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
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并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资
金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法律法规规定
的最低期限；
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（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
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（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现金差额及法律法规和《基金合同》
所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。
未来，若本基金推出本基金的联接基金，则：
鉴于本基金和本基金的联接基金（以下简称“联接基金”）的相关性，联接基金的基金份
额持有人可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有
人大会表决。在计算参会份额和计票时，联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份
额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本
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基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托
以特定的联接基金基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表
决。
联接基金的基金管理人代表特定的联接基金基金份额持有人提议召开或召集本基金份额
持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联
接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接基金的
基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
（一）召开事由
由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求调整该等报酬标
准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的情形
除外；
（14）法律法规、
《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
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影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致，履行适当程序后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构在法律法规、基金合同规定的范围内
调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户和收益分配等业务的规则；
（6）在履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
（7）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（8）在不违反法律法规的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告的时
间或频率；
（9）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）基金开通场外申购、赎回等相关业务；
（11）募集并管理以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、在其他证券交易所上市、开通跨系统转托管
等业务；
（12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
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额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰；
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意
见寄交的截止时间和收取方式。
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进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其他
方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份
额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定，并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大
会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为
召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
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见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。
方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
招募说明书
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
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人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》的变更
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事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
接的；
的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理人召集基金份额持有
人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
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意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁
决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
招募说明书
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
招募说明书
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；
广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表人：葛长伟
设立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字〔2003〕91 号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：14,097.8 万元人民币
存续期限：持续经营
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表人：吕家进
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托管业务；从事
同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业
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务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务；黄金及其制品进出口；
公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营业务，经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进
行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
投资范围及投资对象：
本基金主要投资于标的指数（即国证工业软件主题指数）的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板、科创板及其
他依法发行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证
券、银行存款、同业存单、债券回购、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期
货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
投资比例：
值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；
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在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在
任何交易日日终，持有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在任何交易日日终，持
有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比
例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
券规模的 10%；
其各类资产支持证券合计规模的 10%；
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交
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易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与
出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均
计算；
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
上市交易的股票合并计算；
约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足
额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可
冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
除第 5、8、12、13 项规定的情形外，因证券或期货市场波动、上市公司合并、基金规模
变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资不符合第 12 项规定的，基金管理人不得新增证券出借业务。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制，自动适用届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基
金份额持有人大会。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对托管协议项下的基金
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投资禁止行为进行监督。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对关联交易进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提
供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司名单及有关
关联方发行的证券名单，基金管理人方名单应加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交
易名单的真实性、完整性、全面性；基金托管人方名单以公开市场披露信息为准，不再单独
提供。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时
更新该名单。基金管理人方名单变更后应及时发送基金托管人，基金托管人回函确认已知名
单的变更。基金管理人收到基金托管人书面确认后，新的关联交易名单开始生效。基金托管
人方名单变更后应及时公开披露，新的关联交易名单于公开披露时开始生效。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎
重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结
算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金
托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。如基金管
理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管
理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方
式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
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方式的，应向基金托管人说明理由。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基
金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交
易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券市场成交单
对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金托管人事后发现基金管
理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时以书面或以双
方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人
不承担由此造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现
风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
账目及核算的真实、准确。
金托管人应根据相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关
协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
《运作办法》
等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银
行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向基金
托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。
（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证
券进行监督。
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问题的通知》等有关法律法规规定。
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大
消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
券。
性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上
述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消
除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限
证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等双方认可的方式通知基金管理
人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到电话
提醒或书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金
托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基
金托管人应承担相应责任。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的电话提醒或书面提示，基金管理人应在规定时间内
答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基
金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
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规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双方认可的其他方式通
知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。
（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确
认的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金管理人及基
金财产因此所遭受的损失。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
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基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、处分、分配本基金
的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”
或“中国结算公司”）结算数据完成场内交易交收、基金资产开户银行扣收结算费和账户维
护费等费用）。
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
网下股票认购所募集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、
基金合同等有关规定后，属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人为本基金开立的基金
银行账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的组合证券账户。同时，在规定时间内，
聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的
验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师签
字方为有效。募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金在具有托管资格的商
业银行开立的基金托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
登记结算机构按规定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金托管资金账户的开立和管理
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称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付退出
金额、支付基金收益、收取认购/参与款、申购/赎回对价的现金部分，均需通过该托管资金
账户进行。
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。
（四）证券资金账户的开立与管理
基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，
用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清
算，并与基金托管人开立的托管资金账户建立第三方存管关系。证券经纪机构根据相关法律
法规、规范性文件为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经营机构开户的流程和要求与
基金管理人签订相关协议。
交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基金
管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券
经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只能通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金
账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清
算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
（五）证券账户的开立和管理
根据基金管理人的申请，基金管理人、基金托管人按照规定开立基金财产证券账户。基
金管理人、基金托管人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。证券账户的持有人名
称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不
得出借和未经对方同意擅自转让本基金任何证券账户，亦不得使用本基金的任何证券账户进
行本基金业务以外的活动。
（六）投资定期存款的银行账户的开立和管理
基金投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴应包
含基金托管人指定印章。本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽
量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须
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和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议
中必须有如下条款或意思表示：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于
转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户
行、账号等），不得划入其他任何账户。”如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人
有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，原则上由基金托管人保管证实书
正本。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前
支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即基金财产已计提的资金利息和提前支取时收
到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
（七）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银
行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公
司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有人账户和资金
结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（八）期货投资账户的开立和管理
基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在期货交易所获取交易
编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
（九）其他账户的开立和管理
理人和基金托管人协商一致后由基金托管人开立。新账户按有关规定使用并管理。
（十）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登公司上海分公司/深圳分
公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人
持有。实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管
人共同办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此
产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产
不承担保管责任。
（十一）与基金财产有关的重大合同的保管
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与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除托管协议另有规
定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或
双方同意的其他方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托
管人处。重大合同的保管期限应符合法律法规的规定。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件或复印件，未经双方协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得转移，由基金管理人
保管。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是按照每个估值
日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额总数计算，精确到 0.0001 元，小数点后第
基金管理人于每个估值日计算基金净值信息，经基金托管人复核，按规定公告。如遇特
殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的股票、债券、金融衍生品、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
负债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
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价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
机构提供的相应品种当日的估值全价；交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选
取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价；
交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息作为估值全价；
（2）处于未上市期间或流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发
行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允
价值；
适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价；对全国银行间市场上含权的固定收益品种，选取估值日第
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。
对全国银行间市场未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在当
前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。
（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日
期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价。回售登
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记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
（5）对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推荐价
格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公允价值存在重大不确定性的相关提示。
基金管理人在与托管人协商一致后，可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价
值。
（6）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（9）本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
（10）本基金参与转融通证券出借及融资等业务的，按照相关法律法规、监管部门和行
业协会的相关规定进行估值。
（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算
结果对外予以公布。
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（11）项进行估值时，所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司发送的数据错误等非
基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
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措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
（三）基金份额净值错误的处理方式
错误；基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并
采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，
基金管理人和基金托管人应当公告并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管
理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金
管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
实际损失的，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任进行赔偿，基金
管理人和基金托管人有权向获得不当得利之主体主张返还不当得利。
现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以及
由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损
失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为
准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基
金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
（四）暂停估值的情形
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂
停估值；
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（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别
独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起 15
个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编
制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告
应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个
月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
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基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则
按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。
（二）基金托管协议终止的情形
（三）基金财产的清算
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基
金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》
规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要
的工作人员。
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
（4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
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基金合同终止情形发生，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止情形发生时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
及时变现的，清算期限可相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低
期限。
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。基金
管理人提供的主要服务内容如下：
一、持有人交易记录查询服务
投资人可通过办理基金交易业务的会员单位或通过其提供的自助、电话、网上服务手段
查询交易记录。
二、投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。
三、服务联系方式
电话呼叫中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转人工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于
公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
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第二十四部分 其他应披露事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
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第二十五部分 备查文件
（一）中国证监会准予广发国证工业软件主题交易型开放式指数证券投资基金注册募集
的文件
（二）《广发国证工业软件主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发国证工业软件主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
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